Претензии американского регулятора фондового рынка (SEC — Комиссия по ценным бумагам) к криптобирже Binance становятся все более серьезными. Против платформы и лично ее главы Чанпжна Чжао государственным органом был подан судебный иск о нарушении американского законодательства. Биржу обвиняют в доступе к средствам клиентов (граждан Соединенных Штатов), проведении смешения собственных и привлекаемых средств, неисполнение требований закона “О ценных бумагах”, умышленное предоставление ложной информации инвесторам.
В судебном иске указывается на запрос большого объема документации, способной пролить свет на деятельность платформы, но вместо этого регулятором были получены лишь скриншоты без указания каких-либо дат, с размытым текстом и в ограниченном объеме. Запрос по предоставлению документов “дочкой” BAM Trading не был выполнен со ссылкой на отсутствие в компании запрашиваемых документов, но в дальнейшем они были получены через третьи лицо (компанию-аудитора BAM Trading).
Руководящий состав Binance US регулятор рассматривает в качестве важных свидетелей, и в первую очередь хочет получить ответы от главы компании Брайана Шредера. Между тем, сам топ-менеджер резко уволился 12 сентября, в компании заявили о том, что не имеют представления о том, где может находиться экс-CEO компании, а в CES для дачи показаний были направлены менеджеры среднего уровня.
Необходимо отметить, что с июня текущего года, когда Комиссия по ценным бумагам направила судебный иск, Binance уже покинул десяток топ-менеджеров:
- Мэтью Прайс отвечал за разведку и проведение расследований;
- Стив Милтон руководил маркетингом в Binance Global;
- Хан Нг занимал должность главного юрисконсульта;
- Патрик Хиллман курировал стратегическое планирование;
- Стивен Кристи был старшим вице-президентом;
- Леон Фунг, возглавлявший азиатско-тихоокеанское подразделение Binance;
- Маюр Камат, руководивший отделом создания продуктовой линейки биржи;
- Глеб Костарев, возглавлявший восточно-европейское подразделение компании;
- Хелен Хай — исполнительный вице-президент;
- Брайан Шредер, возглавлявший американское подразделение компании.
В последнем заявлении от 15 сентября в CES указывают на противодействие руководства Binance проведению расследования и требуют судебной проверки, привлечения свидетелей и документов, затребованных регулятором.
В CES указывают на существование связей между американским подразделением Binance US и поставщиком ПО Ceffu, причем до февраля текущего года компания называлась Binance Custody, а ее единственным владельцев является Чанпэн Чжао.
Регулятор предполагает, что данная компания использовалась для вывода финансовых средств из страны, а роль компании не ограничивается поставками программных продуктов. Именно для подтверждения этого предположения требуется доступ к внутренним документам Binance.
Судебные разбирательства вокруг криптобиржи негативно сказались на ее деятельности, всего за год торговые обороты Binance упали за 12 месяцев в 46 раз, до скромных 5 миллионов USD. Аналогичная ситуация, пусть и в значительно меньших объемах, наблюдается и в глобальной компании Binance. Криптовалюта BNB в течение рассматриваемого периода также потеряла часть своей стоимости (-12%).
Пока линия защиты руководством биржи строится на всяческом затягивании судебного разбирательства, включая неполное и несвоевременное предоставление запрашиваемой документации.
